证券投资基金信息披露管理办法

原用头顶:纽带装饰基金要旨披露必须应用的

柴纳纽带人的监督经营手续费令

第十九岁的

《纽带装饰基金要旨披露必须应用的》曾经2004年3月30日柴纳纽带人的监督经营手续费第80次主席办公国会照顾经过,供颁发,2004年7月1日起失效。

柴纳证监会主席:尚福林

2004年6月8日

纽带装饰基金要旨披露必须应用的

第一章 总 则

第1条。阐明纽带装饰机构的要旨披露竞选运动,举行辩护装饰者及相干方的法定利息,由于《纽带装饰基金法》(以下简化 ,作草图本估量。

其次条基金要旨披露任务人该当应、行政规章和柴纳纽带人的监督经营手续费(以下简化“柴纳证监会”)的价钱稳定披露基金要旨,并确保所披露要旨的真相、正确和完整性。

基金要旨披露任务人包罗基金掌管、基金托管人、聚集基金商持有人大会、基金商持有人等法度。、柴纳证监会价钱稳定的行政规章和自然人、大肚子和倚靠建立组织。

第三条基金要旨披露任务人该当在,将应予披露的基金要旨经过柴纳证监会命名的作为整个民族报界(以下简化“命名报界”)和基金理事、基金托管人网站培养液披露(以下简化,并确保装饰人能鉴于基金和约商定的时期和办法翻阅或许付印空旷披露的要旨材料。

月的第四日条柴纳证监会及其加快进展机构对基金举行人的监督经营。。

柴纳证监会鉴于基金的要旨披露竞选运动,即时作草图相干使满足和体式袖珍指南、编制价钱稳定;基金要旨披露竞选运动中在的技术成绩,表示愿意即时、阐明的答案。

纽带买卖所对基金要旨举行自治国经营。

其次章 基金要旨披露普通价钱稳定

第五条 空旷披露的基金要旨包罗:

(一)基金入伍阐明书;

(二)基金和约;

(三)基金托管在议定书中拟定;

(四)基金商出售公报;

(五)基金募集局面;

(六)基金和约失效公报;

(七)基金商上市买卖公报书;

(八)基金资产净值、基金商净值;

(九)基金商申购、妥善处理价钱;

(十)基金活期交谈,包罗基金年度交谈、基金半年度交谈和基金使驻扎交谈;

(十一)暂时交谈;

(十二)基金商持有人大会决议;

(十三的)基金理事、基金托管人的基金托管机关的优异的人事更动;

(第十四)关涉基金理事、基金不动产权、基金托管事情法学;

(十五个人组成的橄榄球队)廓清公报;

(十六)柴纳证监会价钱稳定的倚靠要旨。

六度音程条 空旷披露基金要旨,不得有随后行动:

(一)虚伪记载、给逆的劝告性状况或许优异的不予应用;

(二)对纽带装饰业绩举行预测;

(三)违规接待报价进项或许承当耽搁;

(四)柔弱的倚靠基金理事、基金托管人或许基金商出售机构;

(五)刊载随便哪独身自然人、大肚子或许倚靠建立组织的向道贺性、竭力恭维性或使清洁性的性格;

(六)柴纳证监会取缔的倚靠行动。

第七条 空旷披露的基金要旨该当采取国文主题。同时应用,基金要旨披露任务人该当确保。两篇文章暗中对双方起作用,以国文主题为准。

第八个条空旷披露的基金要旨该当采取用密码书写。;特别阐明除外,钱币单位为人民币元。。

第三章募集资产要旨披露

第九条 基金募集敷用经柴纳证监会认可后,基金理事该当在基金商出售的三新来,基金入伍阐明书、基金和约摘要登载在命名报纸上;基金理事、基金托管人该当同时承揽基金、基金托管在议定书中拟定登载在网站上。

第十条基金理事该当工业基金销路公报。,不过,该发稿亦于。

第十一转 基金理事该当在基金和约失效的次日在命名报界和网站上刊载基金和约失效公报。

第十二条开式基金基金和约失效后,基金理事每六月底起四十五个人组成的橄榄球队一两天内到,翻新的招股阐明书并颁布在网站上,在命名报界上登载招股阐明书的最新摘要。

基金理事该当在发行前15日向柴纳证监会顺从最新招股阐明书。,还表示愿意了参加翻新的的写阐明。。

月的第四日章基金运作要旨披露

第十三的条基金商获准上市买卖的,基金理事该当在基金商上市买卖的三个任务新来,将基金商上市买卖公报书刊载在命名报界和网站上。

第第十四条 基金理事该当至多每周公报一次封闭式基金的资产净值和商净值。

第十五个人组成的橄榄球队条 开式基金的基金和约失效后,在开端容易搬运基金商申购或许妥善处理前,基金理事该当至多每周公报一次基金资产净值和基金商净值。

基金理事该当在每个吐艳日的次日,经过网站、基金商出售格点然后倚靠中间,披露吐艳日的基金商净值和基金商累计净值。

第十六条 基金理事该当公报半年度和年度终于独身交易情况买卖日基金资产净值和基金商净值。

基金理事该当在前款价钱稳定的交易情况买卖日的次日,将基金资产净值、基金商净值和基金商累计净值刊载在命名报界和网站上。

第十七条基金理事该当在开式基金中订立基金和约。、得到补偿阐明书等要旨披露发稿显示、妥善处理价钱及相干采购的计算办法、妥善处理比率,确保装饰者能获取或付印前述的要旨。

第十八条基金理事该当自年度保险装置之日起90一两天内,编制和获得基金年度交谈,把年度交谈的主体放在网站上。,在命名报界上颁发年度交谈摘要。

基金年度交谈的财务会计交谈该当。

第十九岁的条 基金理事该当在上半年完毕之日起六十一两天内,编制和获得基金半年度交谈,半年度交谈的主体将颁布在网站上。,在命名报界和时段登载半年报摘要。

其次十条基金理事该当在EAC完毕后15个任务一两天内,编制和获得基金使驻扎交谈,在命名的报纸和网站上公映的新影片使驻扎交谈。

其次十一转基金和约失效时期不得超越两个月。,基金掌管不得编制本使驻扎交谈、半年报或年报。

其次十二条基金活期交谈该当在,划分向柴纳证监会和基金理事加快进展机构交谈。

交谈应应用电子主题和写交谈。。

第五章基金暂时要旨披露

其次十三的条基金发作的优异的事项,要旨披露任务人该当在,授予公报,并在空旷披露日划分向柴纳证监会和基金理事加快进展机构交谈。

前件优异的事变,它是指以下事变可能性对:

(一)聚集基金商持有人大会;

(二)提早保险装置基金和约;

(三)扩张基金巨大;

(四)基金和约死线的延伸;

(五)基金运作替换;

(六)多样化基金掌管、基金托管人;

(7)基金掌管、基金托管人法定据以取名、住宅发作更动;

(八)基金理事成为搭档及其贡献的鱼鳞更动局面;

(九)延伸筹款死线;

(十)基金理事董事长、总掌管及倚靠高级理事员、基金理事、基金托管人基金托管部管理人;

(十一)基金掌管董事一年内更动超越50%;

(12)基金掌管、基金托管人基金托管部次要事情职员的;

(十三的)基金理事参加、基金不动产权、基金托管事情法学;

(14)基金掌管、基金托管人正接待接管机关的考察;

(十五个人组成的橄榄球队)基金理事及其董事、总掌管及倚靠高级理事员、基金掌管将受到严峻的行政处分,基金托管人及其基金托管机关管理人受到剧烈的行政处分;

(十六)优异的关系买卖;

(十七)基金进项分派;

(18)经营费、托管费等免费规范、装料办法和比率的多样化;

(十九岁)基金商净值估价逆达基金商净值百分之零点五;

(二十)基金付定金保留会计公司;

(二十一)基金商分派机构更动;

(二十二)基金置换对齐机构;

(二十三的)开式基金开端申购、妥善处理;

(二第十四)开式基金敷用、妥善处理率及其免费办法的多样化;

(二十五个人组成的橄榄球队)开式基金发作铸造妥善处理并延缓支出;

(二十六)开式基金继续大额妥善处理并使安静申购;

(27)使安静接待招标的开式基金、重行接待妥善处理敷用、妥善处理;

(二十八)柴纳证监会价钱稳定的倚靠事项。

其次第十四条聚集基金商持有人大会,国会召集人应至多提早30天宣告、国会排队、照顾事项、顺序和公认办法。

基金商持有人该当聚集基金商持有人大会。,基金理事、基金托管人不实行要旨披露任务的,国会召集人该当实行相干要旨披露任务。

其次十五个人组成的橄榄球队条 在基金和约死线内,随便哪独身公共培养液中涌现的或许在交易情况上乱哄哄的说话声的音讯可能性对基金商价钱发生给逆的劝告性产生或许造成较大动摇的,相干要旨披露任务人知悉后该当无准备地对该音讯举行空旷廓清,并将参加局面无准备地交谈柴纳证监会、基金上市买卖的纽带买卖所。

六度音程章 要旨披露事务经营

其次十六条 基金理事、基金托管人该当建立健全要旨披露经营制度,命名专人管理经营要旨披露事务。

其次十七条 基金要旨披露任务人空旷披露基金要旨,该当适合柴纳证监会相干基金要旨披露使满足与体式原则的价钱稳定;使具有特性基金要旨披露事项和特别基金产生的要旨披露,该当适合柴纳证监会相干编制价钱稳定的价钱稳定。

其次十八条 基金托管人该当鉴于相干法度、行政规章、柴纳证监会的价钱稳定和基金和约的商定,对基金理事编制的基金资产净值、基金商净值、基金商妥善处理价钱、抑制空旷披露的相干基金要旨,如、审察,并向基金理事发行写发稿或许盖印承认。

其次十九岁条基金理事、基金托管人该当选择披露。

基金理事、基金托管人在命名报界及网站披露材料,也可以由于必要在倚靠公共培养液上披露要旨。,已经,倚靠公共培养液不应早于DES披露要旨,而且在特色中间上披露相同要旨的使满足该当分歧。

第三十条空旷披露的基金要旨该当发行审计交谈。、法度暗示专业机构,应准备任务发稿,并在和约保险装置后至多十年内抚养相干发稿。。

第三十一转入伍阐明书公报后,应与基金掌管划分管、基金托管人、基金商发行机构住宅,供大众介绍人、付印。

上市公报公报后,应与基金掌管划分管的住宅和基金上市买卖的纽带买卖所,供大众介绍人、付印。

基金活期交谈颁布后,应与基金掌管划分管和基金托管人的住宅,然后基金上市买卖的纽带买卖所,供大众介绍人、付印。

第七章法度责备

第三十二条 基金要旨披露任务人和为基金要旨披露任务人空旷披露的基金要旨发行审计交谈、法度暗示书等专业机构该当应。违背价钱稳定,柴纳纽带人的监督经营手续费依法授予行政处分;涉嫌违背宗教的恶行,依法移送司法机关,通过探询获悉不在刑事责备。

第三十三的条 基金要旨披露任务人的要旨披露竞选运动在违背本估量的随后事态的,下订单纠正,使承受正告,并处分金;对最接近的管理的掌管职员的和倚靠最接近的责备职员的的正告,并处分金,地基剧烈的的,使安静或去除基金资历:

(一)要旨披露发稿不适合柴纳证监会相干基金要旨披露使满足与体式原则的价钱稳定;

(二)要旨披露发稿不适合柴纳证监会相干编制价钱稳定的价钱稳定;

(三)未按价钱稳定实行要旨披露发稿立案、置备任务;

(四)年度交谈的财务会计交谈没有审计即予披露。 第三第十四条 基金要旨披露任务人的要旨披露竞选运动在随后不依法披露基金要旨事态的,鉴于《基金法》第九十三的条的价钱稳定处分:

(一)违背本估量六度音程条价钱稳定;

(二)未空旷披露本估量第五条、其次十三的条其次款价钱稳定的基金要旨;

(三)未在柴纳证监会价钱稳定的时期内披露基金要旨;

(四)未在命名报界、网站等中间披露基金要旨;

(五)未能确保装饰人鉴于基金和约商定的时期和办法翻阅或许付印空旷披露的要旨材料;

(六)基金理事在倚靠公共培养液上披露的要旨早于价钱稳定中间;

(7)基金掌管在特色中间空旷披露相同要旨的使满足不分歧。

第三十五个人组成的橄榄球队条 基金要旨披露任务人的要旨披露事务经营竞选运动在随后事态的,下订单纠正,使承受正告,并处分金;对最接近的管理的掌管职员的和倚靠最接近的责备职员的的正告,并处分金,地基剧烈的的,使安静或去除基金资历:

(一)基金理事、基金托管人的要旨披露经营制度不健全;

(二)基金理事、基金托管人未命名专人管理经营要旨披露事务;

(三)基金托管人未按价钱稳定对空旷披露的基金要旨举行抑制、审察或许承认;

(四)基金理事、基金托管人未鉴于价钱稳定选择柴纳证监会命名的要旨披露报界。

第三十六条 为基金要旨披露任务人空旷披露的基金要旨发行审计交谈、法度暗示书等发稿的专业机构未殷勤的清偿,理由所发行的发稿有产者虚伪记载、给逆的劝告性状况或许有优异的不予应用的,下订单纠正,授予正告,并处分金。

第三十七条违背本法价钱稳定的建立组织及其最接近的责备职员的,依法作诚信档案室记载。

第八个章 附 则

第三十八条 本估量2004年7月1日起失效。柴纳证监会公映的新影片的《纽带装饰基金要旨披露得分》(证监发〔1999〕11号)同时年刊。回到搜狐,检查更多

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